湛江市部門(mén)（單位）整體支出績(jī)效自評(píng)評(píng)分表
| 單位： | |||||||||
| 評(píng)價(jià)指標(biāo) | 指標(biāo)說(shuō)明 | 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) | 扣分原因 | 得分 | |||||
| 一級(jí)指標(biāo) | 二級(jí)指標(biāo) | 三級(jí)指標(biāo) | |||||||
| 名稱(chēng) | 權(quán)重(%) | 名稱(chēng) | 權(quán)重(%) | 名稱(chēng) | 權(quán)重(%) | ||||
| 前期準(zhǔn)備工作 | 30 | 自評(píng)工作情況 | 18 | 組織建立情況 | 8 | 是否成立評(píng)價(jià)工作小組（小組人數(shù)不符合要求的視為未成立小組）：自評(píng)工作評(píng)價(jià)小組一般3人以上，由主管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他評(píng)價(jià)人員組成，需提供有關(guān)文件作為佐證材料。 | 未成立自評(píng)工作小組扣8分；組成人員不符合要求的扣5分。 | 8 | |
| 自評(píng)材料報(bào)送及時(shí)性 | 5 | 單位是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成自評(píng)材料報(bào)送工作。 | 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成自評(píng)材料報(bào)送工作得5分，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成報(bào)送工作計(jì)0分。 | 5 | |||||
| 自評(píng)材料報(bào)送質(zhì)量 | 5 | 自評(píng)材料是否真實(shí)；表格填寫(xiě)內(nèi)容是否齊全，是否缺漏或不對(duì)應(yīng)；自評(píng)報(bào)告的內(nèi)容是否全面詳實(shí)；佐證材料是否與項(xiàng)目（工作）存在聯(lián)系，是否能證明項(xiàng)目（工作）立項(xiàng)、實(shí)施管理、完成等情況，對(duì)項(xiàng)目（工作）相關(guān)情況的證明力是否充分。 | 1.表格內(nèi)容填寫(xiě)真實(shí)、齊全，得2分； 2.自評(píng)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳細(xì)，得2分； 3.佐證材料材料規(guī)范、完整得1分； | 5 | |||||
| 目標(biāo)設(shè)置 | 10 | 績(jī)效目標(biāo)申報(bào)情況 | 6 | 部門(mén)（單位）是否按規(guī)定對(duì)符合績(jī)效目標(biāo)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行了績(jī)效目標(biāo)申報(bào)。績(jī)效目標(biāo)申報(bào)工作是否及時(shí)、規(guī)范、完整。 | 1.根據(jù)要求進(jìn)行績(jī)效目標(biāo)申報(bào)，并且符合申報(bào)要求的得6分； 2.已及時(shí)進(jìn)行績(jī)效目標(biāo)申報(bào)，但不符合申報(bào)要求的，得3分； 3.未及時(shí)進(jìn)行績(jī)效目標(biāo)申報(bào)的，不得分。 4.如當(dāng)年沒(méi)有符合績(jī)效目標(biāo)申報(bào)項(xiàng)目的得6分。 | 6 | |||
| 目標(biāo)設(shè)置合理性 | 4 | 部門(mén)（單位）所設(shè)立的整體績(jī)效目標(biāo)是否符合客觀實(shí)際，用以反映和考核部門(mén)（單位）整體績(jī)效目標(biāo)與年度工作任務(wù)的相符性情況。 | 1.整體績(jī)效目標(biāo)與年度工作任務(wù)相符并符合客觀實(shí)際情況的，得2分； 2.整體績(jī)效目標(biāo)包括預(yù)期提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量、成本以及預(yù)期達(dá)到的效果性的，得2分； 3.沒(méi)有設(shè)立整體績(jī)效目標(biāo)的計(jì)0分； 4、其他情況酌情扣分。 | 4 | |||||
| 保障措施 | 2 | 制度措施健全性 | 2 | 反映部門(mén)（單位）是否制定并嚴(yán)格執(zhí)行了相應(yīng)的內(nèi)部控制和管理制度、項(xiàng)目管理制度以及實(shí)施方案（計(jì)劃）。 | 1.制定了內(nèi)部控制和管理制度等規(guī)章制度，且相關(guān)管理制度合法、合規(guī)、完整，得1分； 2.沒(méi)有制定相關(guān)內(nèi)部控制和管理制度等規(guī)章制度，計(jì)0分； 3.所制定的制度或方案健全規(guī)范并得到切實(shí)執(zhí)行的（需有相應(yīng)佐證材料，如日常檢查、稽核的底稿等），得2分；
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| 預(yù)算支出管理 | 25 | 支出管理 | 15 | 整體支出完成率 | 10 | 部門(mén)（單位）年度實(shí)際支出數(shù)與年度實(shí)際收入數(shù)比率，用以反映和評(píng)價(jià)部門(mén)(單位）預(yù)算支出完成程度。整體支出完成率=部門(mén)(單位）年度實(shí)際支出/（上年結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)+部門(mén)(單位）年度實(shí)際收入）×100%。 | 結(jié)果≥100%，得10分；100%＞結(jié)果≥90%，得8分；90%＞結(jié)果≥80%，得6分；80%＞結(jié)果≥70%得4分，結(jié)果＜70%，得0分。 | 10 | |
| 財(cái)務(wù)合規(guī)性 | 5 | 反映部門(mén)（單位）資金支出規(guī)范性，包括單位基本支出管理、項(xiàng)目（含專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)）資金管理、費(fèi)用支出等制度是否嚴(yán)格執(zhí)行；會(huì)計(jì)核算是否存在支出依據(jù)不合規(guī)、虛列支出的情況；是否存在截留、擠占、挪用項(xiàng)目資金情況；是否存在超標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)支等情況。 | 1.項(xiàng)目（含專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)）資金支出規(guī)范性2分。按規(guī)定履行調(diào)整報(bào)批手續(xù)或未發(fā)生調(diào)整的，能按事項(xiàng)完成進(jìn)度支付資金且合法合規(guī)的得2分，否則酌情扣分；如果部門(mén)（單位）當(dāng)年沒(méi)有項(xiàng)目（含專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)）支出的得2分。 2.基本支出的合規(guī)性2分。資金管理、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付符合有關(guān)制度規(guī)定的得2分，超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)支出，虛列支出，截留、擠占、挪用資金的，以及其他不符合制度規(guī)定支出的，視情節(jié)嚴(yán)重情況扣分，直至扣到0分； 3.會(huì)計(jì)核算規(guī)范性1分。規(guī)范執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度得1分，未按規(guī)定設(shè)專(zhuān)賬核算，或支出憑證不符合規(guī)定，或其他核算不規(guī)范的，計(jì)0分。 | 5 | |||||
| 信息公開(kāi) | 10 | 自評(píng)材料公開(kāi)性 | 5 | 主要考核部門(mén)（單位）在被評(píng)價(jià)年度是否按規(guī)定在單位門(mén)戶網(wǎng)站公開(kāi)自評(píng)材料，用以反映部門(mén)（單位）公開(kāi)的自評(píng)材料的真實(shí)、及時(shí)、透明情況。 | 1.進(jìn)行了公開(kāi)，且公開(kāi)內(nèi)容真實(shí)、及時(shí)和完整，符合公開(kāi)范圍要求的，得5分； 2.進(jìn)行了公開(kāi)，但未達(dá)到時(shí)限、內(nèi)容或范圍要求的，得2分； 3.沒(méi)有進(jìn)行公開(kāi)的，得0分； 4.涉密單位不需要公開(kāi)相關(guān)信息并及時(shí)提供涉密依據(jù)的，計(jì)5分；涉密單位不需要公開(kāi)相關(guān)信息但未及時(shí)提供涉密依據(jù)的，計(jì)0分。 | 5 | |||
| 預(yù)決算信息公開(kāi)性 | 5 | 主要考核部門(mén)（單位）在被評(píng)價(jià)年度是否按照政府信息公開(kāi)有關(guān)規(guī)定公開(kāi)相關(guān)預(yù)決算信息，用以反映部門(mén)（單位）預(yù)決算管理的公開(kāi)透明情況。 | 1.按規(guī)定內(nèi)容、在規(guī)定時(shí)限和范圍內(nèi)公開(kāi)的，得5分； 2.進(jìn)行了公開(kāi)，但未達(dá)到時(shí)限、內(nèi)容或范圍要求的，得2分； 3.沒(méi)有進(jìn)行公開(kāi)的，得0分； 4.涉密單位不需要公開(kāi)相關(guān)信息并及時(shí)提供涉密依據(jù)的，計(jì)5分；涉密單位不需要公開(kāi)相關(guān)信息但未及時(shí)提供涉密依據(jù)的，計(jì)0分。 | 5 | |||||
| 預(yù)算管理情況 | 25 | 項(xiàng)目管理 | 5 | 項(xiàng)目實(shí)施程序 | 2.5 | 反映部門(mén)（單位）所有項(xiàng)目支出（含專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)）實(shí)施過(guò)程是否規(guī)范,包括是否符合申報(bào)條件；申報(bào)、批復(fù)程序是否符合相關(guān)管理辦法；項(xiàng)目招投標(biāo)、調(diào)整、完成驗(yàn)收等是否履行相應(yīng)手續(xù)等。 | 1.項(xiàng)目或方案調(diào)整按規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)，得0.5分； 2.項(xiàng)目招投標(biāo)、建設(shè)、驗(yàn)收等或方案實(shí)施嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定的，得1分； 3.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程規(guī)范的，得1分； 4. 如部門(mén)（單位）當(dāng)年沒(méi)有項(xiàng)目支出（含專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)）得2.5分。 5.如部門(mén)（單位）當(dāng)年沒(méi)有項(xiàng)目支出，有專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)支出但不涉及申報(bào)、批復(fù)、招投標(biāo)、調(diào)整、驗(yàn)收的，得2.5分。 6.其他情況酌情扣分。 | 2.5 | |
| 項(xiàng)目監(jiān)管 | 2.5 | 部門(mén)（單位）對(duì)所實(shí)施項(xiàng)目（包括專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)和部門(mén)主管的省級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資金分配給市、縣實(shí)施的項(xiàng)目）的檢查、監(jiān)控、督促等管理等情況，需提供相關(guān)佐證材料作為評(píng)分依據(jù)。 | 1.對(duì)項(xiàng)目建設(shè)或方案實(shí)施開(kāi)展有效的檢查、監(jiān)控、督促整改的，得2.5分（需提供檢查底稿或其他材料證明，否則不得分）； 2.未對(duì)項(xiàng)目建設(shè)或方案實(shí)施開(kāi)展有效的檢查、監(jiān)控、督促整改的，不得分； 3.其他情況酌情扣分。 | 2.5 | |||||
| 資產(chǎn)管理 | 5 | 資產(chǎn)管理安全性 | 2.5 | 部門(mén)（單位）的資產(chǎn)是否登記造冊(cè)、保存完整、使用合規(guī)、配置合理、處置規(guī)范、收入及時(shí)足額上繳，用于反映和考核部門(mén)（單位）資產(chǎn)管理和使用情況。 | 1.資產(chǎn)是否登記造冊(cè)、保存完整的，得0.5分； 2.資產(chǎn)配置合理、使用合規(guī)、處置規(guī)范的，得1分； 3.資產(chǎn)是否有償使用及處置收入及時(shí)足額上繳，得1分； 4.其他情況酌情扣分。 | 2.5 | |||
| 固定資產(chǎn)利用率 | 2.5 | 部門(mén)（單位）實(shí)際在用固定資產(chǎn)總額與所有固定資產(chǎn)總額的比例，用以反映和考核部門(mén)（單位）固定資產(chǎn)使用效率程度。 | 1.比率≥90%的，得2.5分； 2.90%>比率≥75%的，得1.5分； 3.75%>比率≥60%的，得1分； 4.比率<60%的，得0分。 | 2.5 | |||||
| 經(jīng)費(fèi)管理 | 10 | “三公經(jīng)費(fèi)”控制率 | 5 | “三公經(jīng)費(fèi)”控制率=（“三公經(jīng)費(fèi)”實(shí)際支出數(shù)/“三公經(jīng)費(fèi)”預(yù)算安排數(shù)）×100%。 | 100%以下（含）計(jì)滿分，每超出1%扣0.5分，扣完為止。 | 3 | |||
| 公用經(jīng)費(fèi)控制率 | 5 | 公用經(jīng)費(fèi)控制率=（實(shí)際支出公用經(jīng)費(fèi)總額/預(yù)算安排公用經(jīng)費(fèi)總額）×100%。 公用經(jīng)費(fèi)支出是指部門(mén)基本支出中的一般商品和服務(wù)支出。
| 100%以下（含）計(jì)滿分，每超出1%扣0.5分，扣完為止。 | 5 | |||||
| 人員管理 | 5 | 在職人員控制率 | 5 | 在職人員控制率=（在職人員數(shù)/編制數(shù)）×100%。在職人員數(shù)：部門(mén)（單位）實(shí)際在職人數(shù)，以財(cái)政部門(mén)確定的部門(mén)決算編制口徑為準(zhǔn)。 編制數(shù)：機(jī)構(gòu)編制部門(mén)核定批復(fù)的部門(mén)（單位）的人員編制數(shù)。
| 以100%為標(biāo)準(zhǔn)。在職人員控制率≦100%，計(jì)5分；每超過(guò)一個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，扣完為止。 | 5 | |||
| 部門(mén)產(chǎn)出績(jī)效 | 20 | 效率性 | 10 | 項(xiàng)目(工作）完成及時(shí)性 | 10 | 反映部門(mén)（單位）項(xiàng)目（工作）完成及時(shí)性和質(zhì)量情況。 | 目標(biāo)完成率由單位自行評(píng)價(jià)，但需要提出相關(guān)的佐證材料。得分=實(shí)際完成項(xiàng)目（工作）/計(jì)劃完成項(xiàng)目（工作）×10（最高不得超過(guò)10分）。 | 8 | |
| 效果性 | 10 | 社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治效益 | 10 | 反映項(xiàng)目（工作）實(shí)施直接產(chǎn)生的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治效益，主要通過(guò)項(xiàng)目資金使用效果（工作）的個(gè)性指標(biāo)完成情況反映。 | 根據(jù)項(xiàng)目（工作）實(shí)際并結(jié)合績(jī)效目標(biāo)設(shè)立情況，有選擇地設(shè)置個(gè)性化績(jī)效指標(biāo)，且通過(guò)績(jī)效指標(biāo)完成情況與目標(biāo)值對(duì)比分析，進(jìn)行核定得分。 | 8 | |||
| 合計(jì) | 100 | 100 | 100 | 94 | |||||
| 注：上述指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源優(yōu)先從部門(mén)單位的部門(mén)決算報(bào)表、會(huì)計(jì)賬冊(cè)（表）或市財(cái)政部門(mén)掌握的數(shù)據(jù)中獲取。 | |||||||||
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