湛江市人民政府關(guān)于印發(fā)湛江市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法的通知
各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會(huì)），市府直屬各單位：
現(xiàn)將《湛江市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市金融工作局反映。
湛江市人民政府
2020年1月12日
湛江市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)
上市融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法
第一條 為鼓勵(lì)我市企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，利用多層次資本市場(chǎng)融資發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<廣東省推進(jìn)普惠金融發(fā)展實(shí)施方案（2016-2020年）>的通知》（粵府辦〔2016〕132號(hào)）、《中共湛江市委關(guān)于加快建設(shè)省域副中心城市打造現(xiàn)代化沿海經(jīng)濟(jì)帶重要發(fā)展極的決定》（湛發(fā)〔2019〕2號(hào)）和《中共湛江市委 湛江市人民政府關(guān)于鼓勵(lì)和支持骨干企業(yè)壯大規(guī)模增強(qiáng)實(shí)力的指導(dǎo)意見(jiàn)》（湛發(fā)〔2014〕3號(hào)）等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所指的企業(yè)，是指工商注冊(cè)登記和納稅均在湛江市行政區(qū)域范圍內(nèi)的企業(yè)。
第三條 本辦法所稱(chēng)的企業(yè)利用資本市場(chǎng)是指企業(yè)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市、掛牌；所指資本市場(chǎng)包括國(guó)內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)滬、深交易所）的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板，境外證券交易所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新三板）以及區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。
第四條 支持企業(yè)利用資本市場(chǎng)，遵循企業(yè)自主、市場(chǎng)化運(yùn)作的原則和公開(kāi)、公正、公平的原則。
第五條 被認(rèn)定為上市后備企業(yè)享受的優(yōu)惠：
?。ㄒ唬┫硎鼙臼兄攸c(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)優(yōu)先、優(yōu)惠待遇。各縣（市、區(qū)）政府（管委會(huì)）及職能部門(mén)依法為上市后備企業(yè)提供“一站式”服務(wù)或辦事“綠色通道”。
（二）上市后備企業(yè)在股份制改造，處理有關(guān)歷史遺留問(wèn)題時(shí)，有關(guān)部門(mén)在依法依規(guī)的前提下優(yōu)先辦理，支持企業(yè)盡快申報(bào)上市。上市后備企業(yè)改制重組中涉及的企業(yè)所得稅、契稅、土地增值稅等，符合條件的，可按現(xiàn)行國(guó)家稅收政策享受有關(guān)稅收優(yōu)惠。主動(dòng)引導(dǎo)上市后備企業(yè)及早規(guī)范，明晰房地產(chǎn)權(quán)，為企業(yè)上市打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。鼓勵(lì)上市后備企業(yè)增資擴(kuò)產(chǎn)，保證企業(yè)項(xiàng)目用地需求。
第六條 企業(yè)利用資本市場(chǎng)進(jìn)程中，完成以下步驟的，分階段申請(qǐng)資金獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)在滬、深交易所的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市。
1. 企業(yè)完成股份制改造且上市申請(qǐng)資料正式獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。
2. 企業(yè)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上市的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元。
3. 企業(yè)正式在滬、深交易所上市，根據(jù)其首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金規(guī)模，按以下檔次進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：
?。?）首發(fā)募集金額5億元以下（含5億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；
（2）首發(fā)募集金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元；
（3）首發(fā)募集金額10億元以上、15億元以下（含15億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元；
（4）首發(fā)募集金額15億元以上的，獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元。
?。ǘ┢髽I(yè)在境外證券交易所上市。
完成股份制改造、注冊(cè)地及納稅地均在本市，在境外證券交易所正式上市并將所募集資金主要投資于本市的企業(yè)，根據(jù)其首次募資投資于本市的資金規(guī)模（人民幣或等值外幣），按以下檔次進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：
1.首發(fā)募資投資于本市的金額在5億元以下（含5億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元；
2.首發(fā)募資投資于本市的金額在5億元以上、10億元以下（含10億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元；
3.首發(fā)募資投資于本市的金額在10億元以上、15億元以下（含15億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元；
4.首發(fā)募資投資于本市的金額在15億元以上的，獎(jiǎng)勵(lì)600萬(wàn)元。
（三）對(duì)在異地“買(mǎi)殼”、“借殼”上市并將上市公司注冊(cè)地遷回本市，在本市納稅的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。
（四）企業(yè)在新三板掛牌。
1.企業(yè)在券商、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下，完成股份制改造并取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元；
2.通過(guò)主辦券商內(nèi)核并向新三板上報(bào)發(fā)行材料被受理的，獎(jiǎng)勵(lì)40萬(wàn)元；
3.企業(yè)在新三板成功掛牌的，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。
?。ㄎ澹┢髽I(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌。
對(duì)實(shí)現(xiàn)股份制改造并在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)成功掛牌融資的企業(yè)，按融資額的2%給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)10萬(wàn)元。
（六）企業(yè)從新三板轉(zhuǎn)板至滬、深交易所或境外證券交易所上市的，參照企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)條款執(zhí)行，但需扣減企業(yè)已獲得的新三板掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金。
第七條 上市后備企業(yè)認(rèn)定工作由市金融工作局具體負(fù)責(zé)。申報(bào)條件及流程如下：
（一）申報(bào)條件。
1.依法在湛江市范圍內(nèi)注冊(cè)登記和納稅的企業(yè)。
2.財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
?。?）上市后備企業(yè)除申請(qǐng)注冊(cè)制板塊外，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣500萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)；或最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣1億元。
（2）最近一期末凈資產(chǎn)超過(guò)人民幣500萬(wàn)元。
（3）企業(yè)制定了上市的計(jì)劃。
?。ǘ┥陥?bào)材料（提供原件及復(fù)印件，原件備查、復(fù)印件應(yīng)加蓋企業(yè)公章，下同）。
1.認(rèn)定上市后備企業(yè)申請(qǐng)表；
2.企業(yè)章程；
3.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
4.企業(yè)近兩年年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
5.上市計(jì)劃書(shū)。
?。ㄈ┱J(rèn)定程序。
1.有上市意向的企業(yè)向?qū)俚亟鹑诰痔岢錾暾?qǐng)，并提供相關(guān)材料。
2.屬地金融局對(duì)企業(yè)提交材料進(jìn)行初審，出具初審意見(jiàn)后將企業(yè)材料上報(bào)湛江市金融工作局認(rèn)定。
第八條 每階段完成后，企業(yè)原則在3個(gè)月內(nèi)提出資金獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，需提交材料具體如下：
?。ㄒ唬┚硟?nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)。
1.上市輔導(dǎo)通過(guò)省證監(jiān)部門(mén)驗(yàn)收，且上市申請(qǐng)材料正式獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理階段。
?。?）企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表；
（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
（3）企業(yè)上市申請(qǐng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理的相關(guān)證明材料。
2.企業(yè)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票，成功在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上市階段。
?。?）企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表；
（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)企業(yè)上市的有關(guān)文件材料，及滬、深交易所出具的上市通知書(shū)。
3. 企業(yè)正式在滬、深交易所上市，首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金階段。
?。?）企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表；
（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)企業(yè)上市的有關(guān)文件材料，及滬、深交易所出具的上市通知書(shū)；
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)；
?。?）企業(yè)首次在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金數(shù)額相關(guān)依據(jù)。
?。ǘ┚惩馍鲜歇?jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)。
1.企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表；
2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
3.由企業(yè)上市所在國(guó)家或地區(qū)負(fù)責(zé)上市審核監(jiān)管部門(mén)出具的批準(zhǔn)文件材料，及證券交易所出具的上市通知書(shū)；
4.企業(yè)招股說(shuō)明書(shū)及募集資金投向本市的相關(guān)證明材料。
?。ㄈ┰诋惖亍百I(mǎi)殼”、“借殼”上市，將上市公司注冊(cè)地遷回本市、并在本市納稅的企業(yè)，參照本條第一項(xiàng)第3目企業(yè)正式上市階段提供資料，并提交在本市繳稅的相關(guān)票證。
（四）新三板和區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)。
1.企業(yè)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表；
2.核準(zhǔn)變更登記通知書(shū)、股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件復(fù)印件；
3.券商出具的內(nèi)核報(bào)告、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的受理文件；
4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意掛牌的函；
5.區(qū)域性股權(quán)交易中心出具的掛牌證書(shū)、融資證明。
第九條 獎(jiǎng)勵(lì)資金來(lái)源：
?。ㄒ唬┰跍?、深交易所的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及境外證券交易所上市融資的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)資金由市級(jí)財(cái)政負(fù)擔(dān)。
?。ǘ┰谛氯搴蛥^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌的企業(yè)，總部設(shè)在市區(qū)（含赤坎區(qū)、霞山區(qū)、麻章區(qū)、坡頭區(qū)、湛江經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、湛江奮勇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、湛江海東新區(qū)）的，獎(jiǎng)勵(lì)資金由市級(jí)財(cái)政負(fù)擔(dān)；總部設(shè)在縣（市）的，獎(jiǎng)勵(lì)辦法由當(dāng)?shù)卣鶕?jù)實(shí)際情況參照市的做法執(zhí)行。
第十條 企業(yè)應(yīng)據(jù)實(shí)報(bào)送申請(qǐng)材料，以欺詐等手段獲取獎(jiǎng)勵(lì)的，撤銷(xiāo)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、追繳項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)資金，取消該企業(yè)3年內(nèi)申請(qǐng)財(cái)政資金資格，視情節(jié)輕重進(jìn)行通報(bào)，并由市財(cái)政局按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院第427號(hào)令）的規(guī)定予以處罰。
第十一條 獲得本辦法獎(jiǎng)勵(lì)資金的企業(yè)，自獲獎(jiǎng)勵(lì)起3周年內(nèi)將注冊(cè)地遷出本市的，應(yīng)當(dāng)退還所得獎(jiǎng)勵(lì)資金。
第十二條 本辦法由湛江市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本辦法自2020年2月1日起實(shí)施，有效期為5年。
湛江市人民政府關(guān)于印發(fā)湛江市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法的通知.pdf
文字解讀：http://www.duoyuan-iws.com.cn/zcjd/content/post_1281340.html
圖片解讀：http://www.duoyuan-iws.com.cn/zcjd/content/post_1281339.html
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